台灣金融研訓院(教育訓練)台灣金融研訓院(教育訓練)

班名

  • 活動日期 /

    2021年1月21日(星期四)
    上午9:00至下午5:00

  • 活動地點 /

    為落實中央疫情指揮中心防疫新規定,本課程全面調整為虛擬課程虛擬課程:線上直播參與

  • 一般報名NT$6,500
    三人團報NT$5,850
    報名資訊

-舉辦目的-

隨著國際金融自由化程度日益提高、金融商品與網路科技的蓬勃發展,洗錢手法不斷翻新,而各國法律規範的差異,更使得跨境洗錢管道成為隱匿非法資金的暗角,大幅提高查緝洗錢交易之困難度。

本院特與公認反洗錢師協會(ACAMS)邀請海內外資深專家分享於疫情之下相關經驗分享、亞太地區防制洗錢的監管趨勢與最新動向、eKYC、打擊金融犯罪:PPP和案件調查與企業範圍風險評估分享最佳實務做法,幫助台灣與全球反洗錢趨勢接軌,本次課程也將以實體與線上共同進行。

-活動議程-

為落實中央疫情指揮中心防疫新規定,本次課程將全面改以WebEx Training線上上課,已報名實體班的學員,若您不克參加,敬請聯繫本院客戶服務中心regosd@tabf.org.tw,以協助退費相關事宜。 本活動備有中英雙向同步口譯 ※本課程內容包含新修正法令、新種業務或新種金融商品,符合金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第32條規定※ ※本課程可認列6個ACAMS 持續進修學分※
時間(GMT+8/UTC+8) 議程
08:45 - 09:00 Registration 簽到
09:00 - 09:20 Welcome Remarks 開幕致詞

Hue Dang, CAMS-Audit, VP & Global Head of Business Development & New Ventures | Senior Asia Pacific Leader, ACAMS
公認反洗錢師協會 集團副總裁與全球協會事業拓展執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)

Honda Chen, Executive Vice President, Taiwan Academy of Banking and Finance
台灣金融研訓院 院務委員 陳鴻達

09:20 – 09:50 KEYNOTE ADDRESS 主題演講

HSU Yung Chin, Vice Chairperson, Financial Supervisory Commission
金融監督管理委員會 副主任委員 許永欽

09:50 – 11:00 Regulatory Update: Analyzing Regional AML Trends and New Developments

法規最新進展:分析亞太地區防制洗錢的監理趨勢與最新動向

  • Examining FATF priorities and industry guidance to establish best practices and meet evolving regulatory expectations檢視FATF的重點與行業指南,制定最佳做法並符合不斷發展的監管要求
  • Surveying new and upcoming regulatory changes that may impact AML programs in APAC調查最新法規對防制洗錢計劃的影響
  • Reviewing the developments in FinTech/ RegTech, and their impact on the financial industry檢閱金融科技及監管科技的發展及其對金融業的影響
  • Reviewing Regulatory guidance on how the financial institution may respond increasing digitization in the industry.檢閱金融機構如何應對行業的數碼化監管

Moderator主持人:

Hue Dang, CAMS-Audit, VP & Global Head of Business Development & New Ventures | Senior Asia Pacific Leader, ACAMS
公認反洗錢師協會 集團副總裁與全球協會事業拓展執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)

Speaker 講者:

CHEN Chih Cheng, Ministry of Justice Investigation Bureau
法務部調查局 調查局防制規劃科科長 陳志成

11:00 – 11:20 Break Time 休息時間
11:20 – 12:20 Sharing Best Practices: Through the lens of COVID-19 responses by Financial Institutions

最佳實踐分享:金融機構面對COVID-19 的策略

  • Discussing the various responses of FIs have to the changes and disruption caused by the pandemic in 2020討論金融機構如何應對2020年全球大流行所造成的變化與破壞
  • Examining the ‘new’ normal in client onboarding and transaction monitoring. 檢視客戶開戶和交易監控「新」常態
  • Discussing the new and emerging threats as Financial Institutions embark on increasing digitization.討論金融機構因數碼化而出現的新威脅

Moderator主持人:

Joyce Hsu, CAMS-FCI, AML Director – North Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 北亞區反洗錢合規策略總監 許朧方 (CAMS-FCI)

Speaker 講者:

Vivian Chen, CAMS, First Vice President & CCO, First Bank New York Branch
第一銀行紐約分行 法遵長 陳慧儀(CAMS)

Ray Liu, CAMS, Head of Legal and Compliance Department, Bank of China Taipei Branch
中國銀行台北分行 法律合規部副總經理/法令遵循主管 劉書良 (CAMS)

12:20 – 13:20 Lunch Break 午餐休息
13:20 – 14:30 Combating financial crime: Public-Private Partnerships and the investigation of cases

打擊金融犯罪:公共私營合作制與案件調查

  • Discussing the benefits and impact of an effective Public and Private Partnerships (PPP) in combating money laundering and terrorism financing. 討論有效的公共私營合作制(PPP)在打擊洗錢與資助恐怖主義方面的好處和影響
  • Sharing practical insights on ‘good’ AML Investigation and suspicious activity reporting (SAR) 分享見解:出色的防制洗錢調查與可疑活動報告(SAR)
  • Discussing how Financial Institutions can co-operate more effectively with law enforcement with their SAR filings and responses to requests from the law enforcement. 討論金融機構如何有效地使用可疑活動報告回應執法機構的要求

Speaker 講者:

Rosalind Lazar, CAMS, Regional AML Director – APAC, ACAMS
Kenneth Pemberton, CAMS-FCI, Regional Head of Complex Investigations (Asia-Pacific), HSBC

14:30 – 15:30 Developing an effective eKYC Programme

制定有效的eKYC方案

  • Reviewing the eKYC developments in APAC and globally 檢閱亞太地區和全球eKYC的發展
  • Discussing the key elements of a risk-based e-KYC Programme 討論以風險為基礎的eKYC方案的關鍵要素
  • Examining the threats to and the vulnerabilities of an e-KYC Programme. 檢查eKYC方案的威脅與漏洞
  • Discussing the effectives of countermeasures, including enhanced cybersecurity 討論對策的有效性,如增強網絡安全性

Moderator主持人:

Benjamin Chen, CAMS, Managing Consultant, Global Business Services, IBM
IBM 全球企業諮詢服務事業群 顧問經理 陳俊銘 (CAMS)

Speaker講者:

Kyoka Li, APAC Director for Sales & Partnership, Fenergo
SHANG Yu Ying, CAMS, Former Vice President, CTBC Bank

中國信託商業銀行 前任法令遵循處協理 尚玉瑛 (CAMS)

15:30 – 15:50 Break Time 休息時間
15:50 – 16:50 The effective use of an Enterprise Wide Risk Assessement (EWRA) Framework and Methodology

有效使用企業範圍的風險評估(EWRA)框架與方法

  • Reviewing the use of the EWRA for an effective assessment of the risk of money laundering and terrorism financing (ML/TF) to a Financial Institution (FI) 檢閱使用EWRA評估金融機構洗錢和恐怖主義融資的風險
  • Discussing how an effective EWRA assessment can provide invaluable insight on a FI’s suspicious activity assessments and reportings. 討論EWRA評估如何為金融機構的可疑活動評估和報告提供增值資料
  • Examining how the FI’s EWRA for ML/TF risk can be deployed for an effective assessment of the FI’s Sanctions risk. 檢查EWRA如何管理洗錢和恐怖主義風險,以有效評估金融機構的製裁風險。

Speaker講者:

Hue Dang, CAMS-Audit, VP & Global Head of Business Development & New Ventures | Senior Asia Pacific Leader, ACAMS
公認反洗錢師協會 集團副總裁與全球協會事業拓展執行長 鄧芳慧 (CAMS-Audit)

TSAI Pei Ling, CAMS, CGSS, Executive Secretary, Anti-Money Laundering Office, Executive Yuan
行政院洗錢防制辦公室 執行秘書 蔡佩玲 (CAMS,CGSS)

16:50 – 17:00 Closing Remarks 閉幕致詞

Joyce Hsu, CAMS-FCI, AML Director – North Asia, ACAMS
公認反洗錢師協會 北亞區反洗錢合規策略總監 許朧方 (CAMS-FCI)

※ 本次課程不提供講義紙本,獲講者授權發送之講義將於課程後提供。 ※ 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。

-活動資訊-

課程時間 /
2021年1月21日(星期四) 上午9:00至下午5:00
課程地點 /
為落實中央疫情指揮中心防疫新規定,本課程全面調整為虛擬課程虛擬課程:線上直播參與
參加費用 /
一般報名 三人以上團報
每人新台幣6,500元 每人新台幣5,850元
參加對象**銀行業防制洗錢及打擊資恐在職訓練進修認可**
  • 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、調查局等)。
  • 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之內控稽核、法遵法務、風險管理、財富管理、外匯、國際金融、貿易融資、存匯、企業金融、財務部門主管及從業人員。
  • 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員。
  • 大專院校財金相關科系師生。
  • 經濟金融相關研究單位研究人員。
  • 律師及會計師事務所主管及從業人員。
  • 對本議題有興趣之人員。

線上班報名 下載報名表 Webex與同步口譯說明

為落實中央疫情指揮中心防疫新規定,本課程全面調整為線上班 報名自即日起至2021年1月18日(星期一)止 Email報名請將報名表傳送至regosd@tabf.org.tw

- 其他事項 -

  • 報名後如欲取消,請於2021年1月18日(星期一)前以書面通知本院客戶服務中心;如未辦理書面取消手續,仍須照常收費。
  • 報名本研討會者,視同同意將個人報名資料(含姓名/機構/職稱/email/電話/地址)提供予本研討會主辦單位(公認反洗錢師協會)及贊助單位。
  • 請各參加人員於活動開始前20分鐘逕至舉辦地點報到,恕不再另函通知。如有活動異動或調整事宜,將以簡訊或e-mail通知。
  • 本院保留變更本活動內容及講座、講題、時間安排等權利;活動資訊如有異動,以本院網站更新公告為準。
  • 如有其他洽詢事宜,請賜電本院客戶服務中心報名專線辦理(電話:02-33653666轉機614)。
  • 主辦單位